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证监会公布首批证券企业白名单,29家券商上榜
2021-06-02 2094
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5月28日,证监会公布了首批证券企业“白名单”,中信证券、国泰君安、中金企业、东吴证券等29家券商榜上有名。证监会表示,此举旨在压实证券企业内控合规主体责任,集中使用有限的监管资源,提高机构监管有效性,推动行业高质量发展。

近年来,证券行业持续推进落实全员合规和全面风险管理要求,合规和风险管理体系逐步健全。按照“分类监管、放管结合”的思路,证监会对企业治理、合规风控有效的证券企业实行“白名单”制度,对纳入白名单的证券企业取消部分监管意见书要求,同时对确有必要保留的监管意见书,简化工作流程,从事前把关转为事中事后从严监督检查。具体来说:一是能减则减。对纳入白名单的证券企业,取消发行永续次级债和为境外子企业发债提供担保承诺、为境外子企业增资或提供融资的监管意见书要求。二是能简则简。简化部分监管意见书出具流程。首发、增发、配股、发行可转债、短期融资券、金融债券等申请,不再按既往程序征求派出机构、沪深交易所意见,确认符合法定条件后直接出具监管意见书。三是创新试点业务的企业须从白名单中产生,不受理未纳入白名单企业的创新试点类业务申请。按照依法、审慎的原则,纳入白名单的企业继续按照现有规则及流程申请创新业务监管意见书。四是未纳入白名单的证券企业不适用监管意见书减免或简化程序,继续按现有流程申请各类监管意见书。

证监会表示,按照“申报即承诺,承诺即有责”的要求,前期证券企业对照“白名单”制度标准向监管部门提出申请,对申报材料真实、准确、完整作出承诺。经证监局初评、证监会会内相关部门复核、行业内公示征求意见,最终确定将首批29家证券企业纳入“白名单”。监管部门将对报送材料进行抽查、检查,若发现企业存在申报材料错报、漏报、瞒报的,将坚持穿透式监管、全链条问责,依法从严对企业及责任人采取监管措施。

证监会指出,后续将根据证券企业合规风控情况对“白名单”持续动态调整,逐月在证监会官网机构部栏目下公布名单,将符合条件的企业及时纳入,不符合条件的企业及时调出。为切实增加“白名单”企业的获得感,证监会将在总结评估监管意见书实行“白名单”管理的基础上,逐步将更多的监管事项纳入“白名单”管理,将有限的监管资源集中到重点领域,进一步提升监管有效性,切实推动行业高质量发展。(来源:证券时报)

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